践行金融为民理念 广东证监局投保（bǎo）工作亮点纷呈
12月（yuè）23日
近年来，广东证（zhèng）监局在中国证监会统筹（chóu）部署和指导下，践行金融为民的（de）理念，站稳人民（mín）立场，在投资者（zhě）保护工作方（fāng）面亮点颇多（duō）。
提高投资者（zhě）获（huò）得感
投资者是（shì）市场之本，上市公司（sī）是市场之基。广东证监局（jú）认真贯彻落实（shí）新“国（guó）九条”关于“强化上市（shì）公司现金分红（hóng）监管”“推动（dòng）上市公（gōng）司提升投资价值”等要求，推动辖区上市（shì）公司（sī）提高回报投（tóu）资者、服务社会的（de）意识和能力，提升投资者的（de）实（shí）际获得感。
引导（dǎo）辖区上市公司建（jiàn）立常（cháng）态化分红机制（zhì）。2023年，辖（xiá）区共有302家上市公司实现现金分红累计（jì）964亿元。2024年，广东证监局持（chí）续督促、引导上市公司（sī）制定（dìng）积极、稳（wěn）定的分红政策，辖区共（gòng）有304家（jiā）上市公司发布新的现金分红（hóng）计划，涉及金额1023亿元（yuán）。
部分上市公司发挥分红引领作用。格力电器（qì）连续6年实施现金分红不中断，自（zì）1996年（nián）以来累（lèi）计（jì）分红金额（é）1553亿元，占同期利润总额的（de）61.7%。根据计划，格力电器（qì）拟实施2023年度分红131.42亿元，占当期公司（sī）净利润的45.3%。美的集团连续（xù）11年实施现金分红不中断，自2013年以来累计分红金（jīn）额867亿元，占同期（qī）公（gōng）司净利润的（de）46%。2023年度公司拟实施分红（hóng）208亿元，占当期公司净利（lì）润的62%。
为（wéi）进一步推动上（shàng）市公司提（tí）高投资者关（guān）系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作（zuò）方案，通（tōng）过加强（qiáng）指导、强化检查、定期通报等（děng）举措，督导上市公司（sī）做好投资者关系管理工作，营造上（shàng）市公（gōng）司与投资者坦（tǎn）诚沟通（tōng）、良性互动的市场文化（huà）氛围，更好（hǎo）服务（wù）投资者（zhě）。
“长牙带刺”强监管严执法
广（guǎng）东证（zhèng）监局坚（jiān）持“零（líng）容（róng）忍”执法不动摇、不松懈（xiè），依法查处欺诈（zhà）发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为（wéi），营造良好市（shì）场环（huán）境。
近日，广东证监局对ST华（huá）铁信息（xī）披露违法违规案下发行政处罚决（jué）定书，罚（fá）没（méi）款合计1600万元（yuán），并对公司（sī）实际控制（zhì）人采取（qǔ）终（zhōng）身市场禁入措施。
2023年以来，广东证监局（jú）依法从严查处（chù）紫晶存储欺诈发行、太安（ān）堂财（cái）务造假等（děng）案件，共（gòng）对34起案件作出行政处罚决定70份，作出市场禁（jìn）入决定2项，罚没款合计近2亿元。
与此同时，广东证监局持（chí）续加大对辖区多（duō）家上（shàng）市公司退市前（qián）后违法违规行（háng）为的惩戒力度，凝聚监管（guǎn）执（zhí）法合力，强（qiáng）化“零容（róng）忍（rěn）”执法震（zhèn）慑，注重执法（fǎ）宣传引导，真正让监管执法“长牙带刺”，推（tuī）动稽（jī）查执法“惩治”“预（yù）防”“教（jiāo）育”功（gōng）能（néng）有效发挥。
对财（cái）务造假行为“一查到底”，对退（tuì）市公司（sī）“一严到底”。退市不是上市公司违法的“护身符”。广东证监局秉（bǐng）持全链条（tiáo）、全生命周期从严执（zhí）法理念（niàn），坚持对退市（shì）前信息（xī）披露违法违规行为（wéi）一查到底、绝（jué）不姑息。持续推进对退市（shì）公司搜（sōu）于特上市（shì）期间（jiān）违规行为的调（diào）查工作，高效查（chá）实公司（sī）财务造假行（háng）为（wéi）。
退市公（gōng）司仍是公众（zhòng）公司，不能坐（zuò）等“一退了之”。广（guǎng）东证（zhèng）监局主动作为，加强监管，密切关注退市公司的合规经营情况。中潜（qián）股份2022年年报披露（lù）业绩与业绩（jì）预告内（nèi）容存在（zài）较大差距（jù），且盈亏性质发生变（biàn）化，该局火速行动，在中潜股份退市后对其信息披（pī）露（lù）不（bú）准确行为采取行（háng）政监管措施。在（zài）常（cháng）态化退市（shì）机（jī）制下，把好退市（shì）“出口（kǒu）关”，释放“严”字当头的监管信号。
坚（jiān）持构建（jiàn）行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相（xiàng）互衔接、相互（hù）支持的立体追责体系。在紫晶存储案中，公司及相关责任人员共被处（chù）以8000余万（wàn）元（yuán）罚（fá）款，两名实际控制人分别（bié）被采取终身、10年市场禁入措施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失，紫晶存储案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家（jiā）中介机构通过先行赔付赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行缴纳承（chéng）诺金约1.89亿元，付出了（le）沉重（chóng）的经济（jì）代价。
严肃追责“首（shǒu）恶”，股东代位诉讼显威力（lì）。近年来（lái），上市公司控股股东非经营性占用（yòng）资金违（wéi）法事件时有发生，严（yán）重损害（hài）上市（shì）公司（sī）和投（tóu）资者的合法权（quán）益。广东证监局与中证中小投资者服务中心协作配合，2023年对摩登大道控（kòng）股股东资金（jīn）占（zhàn）用行为（wéi）提起股东代（dài）位诉讼，广州中院一审判决（jué）控（kòng）股（gǔ）股东返还占（zhàn）用（yòng）资（zī）金，公司实（shí）际控制人、财务总监等（děng）承担一定比例的连带赔偿责任。今年4月（yuè），中证中小投资者服（fú）务中心再次针对辖区上市公司ST华（huá）铁控股股东资金占用事项（xiàng），对有关责任主体提起股东（dōng）代位诉（sù）讼。
推进（jìn）证券纠纷（fēn）调解
广（guǎng）东证监局（jú）坚（jiān）持（chí）把矛盾化（huà）解在（zài）基（jī）层、调解（jiě）挺在前（qián）面，指（zhǐ）导广东中证（zhèng）投资者服务与纠纷调解中（zhōng）心（以下简（jiǎn）称“调（diào）解中心”）加强组（zǔ）织（zhī）能力（lì）建设，推动证券期货纠纷调解工（gōng）作走深（shēn）走实。
夯实制（zhì）度基（jī）础，广东（dōng）证监（jiān）局联合（hé）广东省高（gāo）级人民法院制定印发《关（guān）于充分利用（yòng）“总对总（zǒng）”在线诉（sù）调（diào）机制全面推进证券期货（huò）纠纷多元化（huà）解机制建（jiàn）设的实（shí）施意见》，与广州、珠海、汕头三地中（zhōng）级人（rén）民法院（yuàn）签订合作备（bèi）忘录，在案件通报、诉调对（duì）接、调（diào）研交流（liú）等方面建立日常协作（zuò）机制。
大力推动证券虚假陈（chén）述（shù）纠纷（fēn）非诉化解（jiě），帮助（zhù）投资者挽回（huí）损（sǔn）失（shī）。推广适用“示（shì）范（fàn）判决+平行案件多元解纷”机制，有效提升调解（jiě）成（chéng）功率、缩短（duǎn）调解（jiě）时长。2023年以（yǐ）来，调解（jiě）中心成功调解证券虚假陈述纠（jiū）纷案件超（chāo）600件，涉及金额5540万（wàn）元，相关案例（lì）连续三年入选广州（zhōu）法院“十大调解（jiě）案例”。
强化信访诉求前端分类处理（lǐ），对于矛盾突出（chū）、多（duō）次（cì）重复的信访件实行调解（jiě）前置（zhì），压实市场经营主体责任（rèn），推动（dòng）化（huà）解矛（máo）盾。2023年（nián）至今，广（guǎng）东证监局累计处理信（xìn）访诉求3000余件（jiàn），调解率近（jìn）20%，数量同比提高78%，帮助投资者挽（wǎn）回损失超500万元。
此外，广东证监局着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创（chuàng）新（xīn）、宣传合（hé）力（lì）和工作实效，推动投（tóu）资者教育与（yǔ）业务（wù）深度融合，指导辖区投教基地差异化高（gāo）质（zhì）量发展，以精彩（cǎi）纷呈（chéng）的投教活动提升投资（zī）者知识水平和投资能（néng）力，更（gèng）好（hǎo）满足人民群众日（rì）益增长的（de）财（cái）富需求。
广东证监局投（tóu）保处负责人介绍，今年，该（gāi）局进一步将“5·15全国投资（zī）者保护宣传（chuán）日”与防范非法证券期货宣传月有机结合，发起了“粤投（tóu）教（jiāo）·粤精彩”宣（xuān）传口号（hào），制作投放新“国九条（tiáo）”解读系列精品短视频6个、防范非法证券活动宣（xuān）传标语28条，首（shǒu）次在广东五城（chéng）地标同亮口号，在广州地（dì）铁、白云机场等人（rén）流密（mì）集场所（suǒ）投放宣传海报，指导辖区市（shì）场经营主体开展千场投教活动、万名从业人员转发投教作品，发送千万条公益短信的“两个千（qiān）万（wàn）”活动，形成宣传声势。
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